Certyfikowany KYC Officer
Nowość w ofercie programów EY Academy of Business
W obliczu rosnących wymagań regulacyjnych dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy, proces KYC (Know Your Customer) staje się kluczowym elementem działalności instytucji obowiązanych. Szkolenie „KYC OFFICER” to intensywny, jednodniowy program, który dostarcza uczestnikom niezbędnej wiedzy oraz praktycznych umiejętności związanych z realizacją procesów KYC w kontekście AML (Anti-Money Laundering). Podczas szkolenia uczestnicy zapoznają się z aktualnymi regulacjami krajowymi i unijnymi, które kształtują ramy prawne dla procesów KYC. Program obejmuje również omówienie roli KYC w organizacji, współpracy z innymi działami oraz kluczowych składników procesu, takich jak ocena ryzyka, weryfikacja dokumentów oraz identyfikacja beneficjenta rzeczywistego. Dzięki udziale w szkoleniu poznasz nie tylko teorię związaną z tą tematyką, ale przede wszystkim praktyczne sposoby realizacji obowiązków nakładanych na instytucje obowiązane.
Do udziału w szkoleniu zapraszamy wszystkich, którzy są odpowiedzialni za realizację procesów KYC, w tym:
- Pracowników instytucji finansowych i innych instytucji obowiązanych.
- Specjalistów z działów prawnych i compliance.
- Osoby zainteresowane tematyką przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
Po zakończeniu szkolenia uczestnicy będą potrafili m.in.:
- Zrozumieć i wyjaśnić znaczenie procesu KYC oraz jego regulacje.
- Ocenić ryzyko związane z klientami oraz wdrożyć odpowiednie środki bezpieczeństwa finansowego.
- Skutecznie identyfikować beneficjentów rzeczywistych oraz osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne (PEP).
- Przeprowadzać weryfikację relacji z klientem oraz podejmować decyzje dotyczące nawiązywania i rozwiązania stosunków gospodarczych.
Szkolenie zakończy się sesją Q&A, w której uczestnicy będą mieli możliwość zadawania pytań oraz dzielenia się swoimi doświadczeniami.
Wprowadzenie do szkolenia
- Powitanie uczestników, przedstawienie celów i agendy szkolenia
- Wprowadzenie: czym jest proces KYC i z czego wynika?
Źródła regulacji i standardów KYC
- Przegląd regulacji krajowych i unijnych mających zastosowanie do procesów KYC
- Unijny Pakiet AML
- Standardy branżowe i inne źródła
Proces KYC w organizacji
- Rola KYC i umiejscowienie w strukturze organizacji
- Współpraca z innymi działami
Składniki procesu KYC
- Środki bezpieczeństwa finansowego oraz inne obowiązki instytucji obowiązanych
- Ocena ryzyka i czynniki wpływające na ryzyko
- Nawiązywanie relacji z klientem
- Gromadzenie i weryfikacja dokumentów oraz informacji o kliencie
- Wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
- Okresowa weryfikacja relacji z klientem
- Przesłanki rozwiązania stosunków gospodarczych
- Zapobieganie ryzyku sankcyjnemu
Ustalenie i weryfikacja beneficjenta rzeczywistego
- Beneficjent rzeczywisty – kryteria identyfikacji
- Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych
Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne
- Ustalenie statusu PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
- Członkowie rodziny i bliscy współpracownicy PEPa
Case study – warsztaty z oceny ryzyka KYC
Sesja Q&A
Maciej Murdza - Assistant Manager w Financial Crime, EY. Trener w obszarze przeciwdziałania prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Absolwent prawa na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego. Ma ponad 8 lat doświadczenia w obszarze FinCrime.
Martin David - Assistant Manager w Financial Crime, EY. Od 2020 roku związany z EY, specjalizuje się w dochodzeniach dotyczących przestępstw finansowych, w tym ocenie ryzyka sankcji.
